Formulario SEC R31

En inglés: SEC Form R31

DEFINICIÓN del «Formulario SEC R31»

Una presentación de SEC que debe ser hecha por las bolsas de valores nacionales y las asociaciones de valores nacionales. El Formulario R31 reporta todas las ventas y transacciones de giro. Se utiliza para determinar las comisiones debidas a la SEC por la venta de valores regulados y futuros. El formulario debe ser presentado dentro de 10 días hábiles al final de cada mes y todas las cuotas debidas deben ser pagadas por lo menos dos veces al año.

DESGLOSE «SEC Form R31»

El Formulario R31 también se conoce como el Formulario para Reportar Ventas Cubiertas y Transacciones Cubiertas de Rondas de Vuelta Bajo la Sección 31 de la Ley de Mercado de Valores de 1934. La Ley de Mercado de Valores de 1934 fue promulgada para proteger al público inversionista. Establece los requisitos para las bolsas y los corredores de bolsa, incluyendo el registro, la divulgación, las solicitudes de poder y los requisitos de margen y auditoría.

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