En inglés: SEC Form U-1
DEFINICIÓN del «Formulario SEC U-1»
Una solicitud o declaración hecha por una compañía a la Comisión del Mercado de Valores, de una emisión o venta de valores, una adquisición o venta de activos. El Formulario U-1 se conocía como la Solicitud Uniforme para el Registro de Valores. Este formulario ha quedado obsoleto.
DESGLOSE «SEC Form U-1»
El formulario U-1 formaba parte del paquete que debía presentarse a la SEC en el marco del Small Corporate Offering Registration (SCOR), adoptado en abril de 1989. El Formulario SCOR ha sido concebido para ser utilizado por las sociedades que desean captar capital a través de una oferta pública de valores exentos de registro en la SEC, en virtud de determinadas disposiciones.
Además del Formulario U-1, otros documentos que debían presentarse en una solicitud de registro incluían: dos copias del prospecto, todas las pruebas presentadas ante la SEC y las tarifas de presentación aplicables. El emisor tenía que presentar un Formulario U-1 por separado en cada estado donde deseaba vender valores, indicando la cantidad de valores que estaban registrados en ese estado.