En inglés: SEC Form U-3A3-1
DEFINICIÓN del «Formulario SEC U-3A3-1»
Un estado de cuenta de 12 meses que debe ser presentado por un banco que reclama la exención de cualquier obligación, deber o responsabilidad como una sociedad de cartera. Este formulario debía presentarse de conformidad con la Regla 3 de la Ley de Empresas de Servicios Públicos de 1935. El formulario es redundante desde 2003, año en que se derogó la Ley.
Formulario SEC U-3A3-1′
Un formulario SEC relacionado era el U-3A3-1 A, que se refería a una enmienda a un U-3A3-1 previamente presentado. Otro formulario relacionado era el U-3A-2, que era una declaración presentada por una sociedad de cartera que solicitaba exenciones de las disposiciones de la Ley de conformidad con la regla 2 de la Ley.