En inglés: SEC Form X-17A-5
DEFINICIÓN del «Formulario SEC X-17A-5»
Un formulario de informe financiero y operativo que deben completar todos los corredores de bolsa registrados en la Comisión de Valores y Bolsa (SEC). El formulario X17A-5 de la SEC consta de tres partes, incluyendo una auditoría anual que debe ser realizada por un contador público certificado (CPA).
Formulario SEC X-17A-5″
Este informe se utiliza para determinar la situación financiera del corredor de bolsa. La Sección 17 de la Ley de Bolsas de Valores de 1934, Regla 17a-10(a)(1) requiere que todos los corredores de bolsa presenten el Formulario X-17A-5.