En inglés: SEC Form TA-1
DEFINICIÓN del «Formulario SEC TA-1»
Un formulario utilizado para solicitar o modificar el registro como agente de transferencias. Dependiendo del tipo de organización que solicite, el formulario TA-1 de la SEC se presenta a una de las cuatro agencias reguladoras: Contralor de la Moneda, la Junta de Gobernadores del Sistema de la Reserva Federal, la Corporación Federal de Seguro de Depósitos (FDIC, por sus siglas en inglés) o la Comisión de Valores y Bolsa (SEC, por sus siglas en inglés).
DESGLOSE «SEC Form TA-1»
El papel de un agente de transferencias es mantener un registro de las personas y organizaciones que poseen sus acciones y bonos. Los agentes de transferencias suelen ser bancos o fideicomisos, pero a veces las empresas pueden actuar como sus propios agentes. Las disposiciones que regulan a los agentes de transferencia están cubiertas bajo la Sección 17A de la Ley de Mercado de Valores de 1934.