En inglés: Compliance Officer
Qué es un’Compliance Officer’
Un oficial de cumplimiento es un empleado cuyas responsabilidades incluyen asegurar que la compañía cumpla con sus requerimientos regulatorios externos y políticas internas. Un oficial de cumplimiento puede revisar y establecer estándares para las comunicaciones externas exigiendo renuncias en los correos electrónicos o puede examinar las instalaciones para asegurarse de que sean accesibles y seguras. Los oficiales de cumplimiento también pueden diseñar o actualizar políticas internas para mitigar el riesgo de que la compañía infrinja las leyes y regulaciones, y dirigir auditorías internas de los procedimientos.
DESGLOSE ‘Oficial de Cumplimiento’
Un oficial de cumplimiento debe tener un conocimiento profundo de la compañía y estar al tanto de las posibles violaciones a las regulaciones que puedan ocurrir. Es esencial que el oficial de cumplimiento comunique de manera efectiva los principios éticos clave de la compañía y las regulaciones de cumplimiento. Los oficiales de cumplimiento deben organizar sesiones regulares de capacitación para que los empleados comuniquen los cambios regulatorios clave y las actualizaciones; esto es particularmente importante en un entorno regulatorio intensificado donde el cambio es consistente. El oficial de cumplimiento debe trabajar con las unidades de negocio y la gerencia para asegurar que existan planes de contingencia apropiados que establezcan directrices sobre cómo responder a un posible incumplimiento de cumplimiento.
En el caso de que ocurra una violación a las regulaciones, es importante que el oficial de cumplimiento cuente con medidas disciplinarias apropiadas para evitar que se repita en el futuro. Es deber del oficial de cumplimiento asegurar que los procedimientos de cumplimiento sean monitoreados y revisados continuamente para ayudar a identificar posibles áreas en las que se puedan realizar mejoras. Se espera que los oficiales de cumplimiento proporcionen una visión objetiva de las políticas de la compañía. La influencia de otros empleados, incluyendo la gerencia y los ejecutivos, para pasar por alto las infracciones puede resultar en multas o sanciones significativas y daños a la reputación que pueden conducir a pérdidas financieras o incluso al cierre del negocio. Las empresas más grandes suelen tener un director de cumplimiento (CCO) para dirigir las actividades relacionadas con el cumplimiento.
Habilidades de un Oficial de Cumplimiento
Un oficial de cumplimiento requiere un conjunto de habilidades único para asegurar que las operaciones de una compañía cumplan plenamente con las regulaciones y procedimientos. Es crítico que un oficial de cumplimiento posea altos estándares éticos y honestidad, ya que es responsable de asegurar que la compañía se adhiera a las regulaciones requeridas. Los oficiales de cumplimiento están continuamente revisando el trabajo de otros; por lo tanto, es esencial que hayan pulido las habilidades de las personas y que trabajen bien con sus colegas; apaciguar a los colegas no debe tener prioridad sobre el cumplimiento de las regulaciones de la compañía. Los oficiales de cumplimiento necesitan ser confiables, mostrando compromiso y unidad en relación a las regulaciones y procedimientos de la compañía; es crucial que demuestren esto a sus colegas, dando ejemplo. Los oficiales de cumplimiento deben prestar mucha atención a los detalles; necesitan la habilidad de notar las acciones que pueden resultar en una responsabilidad.