En inglés: Self-Regulatory Organization – SRO
Qué es una’Organización Autorreguladora – SRO’
Una organización autorreguladora (SRO) es una organización no gubernamental que tiene el poder de crear y hacer cumplir las regulaciones y estándares de la industria. La prioridad es proteger a los inversores mediante el establecimiento de normas que promuevan la ética y la igualdad. Algunos ejemplos de SRO son las bolsas de valores, la Investment Dealers Association of Canada y la National Association of Securities Dealers in the United States.
DESGLOSE ‘Organización autorreguladora – SRO’
Como el término sugiere, una organización autorreguladora (SRO) es responsable de regularse a sí misma. A menudo, esto se logra a través de mecanismos internos que controlan el flujo de las operaciones comerciales, o a través de un acuerdo externo entre empresas similares.
Los principales ejemplos de una SRO incluyen la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA, por sus siglas en inglés) y una variedad de cámaras de compensación. El propósito de estas organizaciones es gobernar desde dentro, evitando al mismo tiempo los vínculos con el gobierno de un país en particular. Esto es particularmente útil cuando las actividades no están ubicadas únicamente dentro de un país.
Una vez que la Organización de Autorregulación ha establecido los reglamentos y disposiciones que guían la actividad de quienes operan dentro de ella, esas normas deben considerarse vinculantes. El incumplimiento de las normas puede tener consecuencias, que a menudo se detallan cuando una empresa considera la posibilidad de asociarse con la Organización de Autorregulación.
Potencias asociadas a FINRA
FINRA tiene la capacidad de otorgar licencias a los agentes de valores. Esto incluye la capacidad de auditar a los concesionarios y a las empresas asociadas para garantizar el cumplimiento de las normas actualmente en vigor. El propósito es promover prácticas éticas y mejorar la transparencia dentro del sector.
Además, la FINRA es responsable de supervisar el arbitraje entre inversionistas, corredores y otras partes involucradas. Esto proporciona un estándar sobre el cual se pueden tratar varias disputas, aunque también limita las acciones que se pueden tomar fuera del sistema. En los casos en que el arbitraje es obligatorio, esto suele denominarse arbitraje vinculante.
Educación del inversor
Una función adicional asumida por la Organización de Autorregulación es la educación de los inversionistas sobre las prácticas comerciales adecuadas que deben esperar. También proporciona información e insumos sobre cualquier otra área de interés o preocupación, incluyendo preguntas sobre fraude u otras actividades no éticas dentro de la industria. También puede servir para ayudar a los inversores a comprender la naturaleza de cómo funcionan sus inversiones, así como para asesorar sobre cómo mitigar cualquier riesgo potencial asociado con la industria de valores.
Regulación gubernamental
Aunque las Organizaciones de Autorregulación son organizaciones privadas, todavía están sujetas hasta cierto punto a la regulación impuesta por el gobierno. Se aplican todas las leyes o reglamentos gubernamentales aplicables, y se complementan con el reglamento interno establecido por la SRO.