En inglés: SEC Form ADV
DEFINICIÓN de «SEC Form ADV»
La solicitud de registro como asesor de inversiones o una modificación de la misma. La primera parte del Formulario ADV de la SEC proporciona información personal sobre el solicitante. La segunda parte describe la línea y el alcance del negocio del solicitante, así como la naturaleza de la clientela del asesor y los honorarios cobrados. La solicitud se utiliza para registrarse ante las autoridades estatales y federales.
DESGLOSE ‘SEC Form ADV’
El formulario ADV es requerido directamente por la SEC y debe ser completado por cualquier asesor que busque registro federal. Este formulario se emite en virtud de la Ley del Asesor de Inversiones de 1940. Toda la información registrada en el formulario está disponible para el escrutinio público bajo la ley federal.