En inglés: SEC Form CA-1
DEFINICIÓN del «Formulario SEC CA-1»
Un formulario que se completa y se envía a la Comisión de Valores y Bolsa (SEC, por sus siglas en inglés) con el propósito de registrarse como agencia de compensación. El formulario SEC CA-1 también se utiliza para solicitar una exención de registro como agencia de compensación y para hacer cualquier enmienda a una empresa ya registrada.
DESGLOSE «SEC Form CA-1»
Las agencias de compensación son organizaciones autorreguladoras (SRO, por sus siglas en inglés); existen dos tipos de agencias de compensación: las corporaciones de compensación y los depositarios. La Sección 3(a)(23) de la Ley de Mercado de Valores de 1934 define a las agencias de compensación.